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金融服务供应商(FSP)在线投诉

2016-11-17 12:58admin二元期权测评网

投诉未注册的金融服务供应商

依据《2008金融服务企业注册与争端解决方案》(以下简称法案)金融服务企业11(1)章节中的规定:任何人(居住在新西兰或在新西兰有营业所)对新西兰境内或海外客户提供金融服务均需在FSPR注册。

没有在FSPR注册的企业,坚持说他们能提供或愿意提供金融服务,也会被视为违反“法案”第12节中的规定

如果您察觉到个人或企业没有注册FSP,却在提供或试图提供金融服务,那么您可以向金融服务供应商注册机构(FSPR)进行投诉。

在投诉之前,先在FSP网页查询相关个人或企业是否注册了FSP,同时还要查询相关个人或企业有没有豁免注册权。比方说,有些会计和金融顾问不需要注册FSP就可以开展业务。

如果您有任何关于未注册的金融服务企业的投诉,请第一时间通知FSPR。必要时,FSPR的执法部门会展开深入调查。

投诉可以通过在线表格提交, 或以书面形式寄到以下地址:

Enforcement Unit,

Registrar of Financial Service Providers,

PO Box 5004,

Wellesley Street,

Auckland 1141,

New Zealand

查询FSPR注册:点击进入

豁免注册详情:点击进入

在线投诉表格:点击进入

 

投诉已注册的金融服务

不符合持牌资格的人担任金融服务供应商,或者是担任金融企业的管理者,又或者控制金融企业所有权,这些都会被视为触犯了刑事法律。金融服务企业必须注册他们所提供的不同类型的金融服务,也就是说他们无法提供某项金融服务,如果他们没有该项金融服务对应的许可证。 (例如,只有授权的金融顾问(AFA)才能提供授权的金融服务)。

如果您有证据证明注册的金融服务供应商不具备FSP法案规定的持牌资格,或者在提供没有注册(或许可)的金融服务,请第一时间通知金融服务企业注册(FSPR)机构。必要时,FSPR的执法部门会进行深入调查。

投诉可以通过在线表格提交, 或以书面形式寄到以下地址:

Enforcement Unit,

Registrar of Financial Service Providers,

PO Box 5004,

Wellesley Street,

Auckland 1141,

New Zealand

在线投诉表格:点击进入

 

投诉金融顾问或合格金融企业(QFEs)

所有金融顾问企业(注册的和/或授权的),其中也包括隶属于这些企业的合格金融企业及金融顾问都受金融市场管理局监管(FMA)。

如果对金融顾问的行为或合格金融企业提供的服务不满,请联系金融市场管理局(FMA)投诉。

电话投诉:0800 434 566 或信件投诉:

FMA总部信箱地址:Financial Markets Authority, DX Box CX10033, PO Box 106 672, Auckland 1143

FMA惠灵顿信箱地址:Financial Markets Authority, PO Box 1179 Wellington 6140

在线投诉:请参考本栏目文章“在线投诉金融顾问(AFA)”

消费者如何投诉金融服务供应商的不当行为

如果您是一个消费者,想投诉您的金融服务供应商。首先,您应该联系该供应商,看是否能协商解决投诉。如果您对投诉处理的结果不满,您可以向该供应商对应的消费者争端解决机构提出申诉。

在FSPR注册信息查询处输入被投诉的金融服务供应商,就可以查出该企业对应的消费者争端解决机构(Dispute Resolution Scheme)

FSPR注册信息查询:点击进入,输入该供应商的FSP监管号或名称就行,第一部分显示的是该供应商的基本信息,第二部分就是对应的消费者争端解决机构(Dispute Resolution Scheme)。


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