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外汇经纪商IB Capital未授权招揽客户 罚款逾3500万美元

2016-11-21 16:51admin二元期权测评网
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前于官网发布同意指令,对被告新西兰外汇经纪商IB Capital FX, LLC(下称IB Capital)职员Michel Geurkink和Emad Echadi,连带共同处以3542万美元罚金。其中,3500万美元用于赔偿被欺骗客户,42万美元处罚其未授权招揽、接纳客户的行为。
 
监管机构指出,IB Capital职员未经CFTC授权,已知从2012年1月1日至2012年9月18日期间,非法在美国及全球其他国家招揽大约1,850个客户,接收了至少5000万美元的资金。其间,在接受外汇订单并承当客户交易对手方中非法获利3500万美元(不包括通过赎回、退款和其他款项还给客户的5160万美元)。
 
出于对以上事实的考量,CFTC除了针对被告人处以退赃和民事罚款的决定,还将对Michel Geurkink和Emad Echadi执行参与外汇交易工作的永久禁令,二人将被逐出外汇行业。

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