二元期权测评网

友邦外汇
您现在的位置:主页 > 行业知识 > 行业资讯 > 正文

细扒耳熟能详的监管机构──ASIC

2016-11-04 10:04admin二元期权测评网
接触外汇交易的投资者和相关人士一定对监管二字不陌生,这也是衡量一家机构是否可靠、是否拥有资质提供相关金融服务的最直接判断。尤其是在国内不完全开放的大环境下,外汇衍生品交易没有法律方面的明文约束,因此选择一家具有海外合法监管资质的经纪商显得格外重要。下面将选取具有权威公信力的监管机构— ASIC进行细说。名称:ASIC澳大利亚证券和投资委员会概述:成立于2001年,是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,也是一个独立的联邦政府机构,依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明,以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康。监管范围:

牌照:AFSL、ABN(澳大利亚商业注册代码)、ACN(澳大利亚公司代码)特别提示:金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备,仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。监管要求:◎ 公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案;◎ 须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构;◎ 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理;◎ 须定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计;◎ 须定期提交客户交易报告。除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,如有客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。ASIC监管的部分金融机构一览:


ASIC最新动态:近年来,澳大利亚ASIC监管牌照大热,越来越多的金融公司尝试申请澳大利亚金融服务牌照,接受ASIC的认证,这种现象渐呈泛滥之势,ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。ASIC方面也注意到了问题的严峻性,从2014年下半年起,ASIC逐步出台相关政策,对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态,而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示,在过去的六个月里,ASIC共进行了323次执法行动,其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。特别说明:AETOS Capital Group艾拓思资本集团为国际知名的金融交易服务商,其总部位于澳大利亚第一大城市-悉尼,为集团自置物业。AETOS Capital Group Pty. Ltd.是AETOS艾拓思资本集团在澳大利亚注册的全资子公司,于2007年获得澳大利亚证券投资委员会(the Australian Securities and Investments Commission, ASIC)的金融服务牌照并受其监管(AFSL: 313016, ACN: 125113117, ABN:94125113117),公司成立9年来从来没有违规的记录。AETOS艾拓思资本集团成立以来,以其强大的技术开发能力及良好的市场口碑,获得了广大投资者的认可,业务范围覆盖亚洲、欧洲及大洋洲。AETOS艾拓思自2011年进入大中华区市场,目前已在大中华区设有10家官方办事机构,其业务发展更是呈蒸蒸日上之势。

分享到: 更多